Du är här: Start / Mäklarens ansvar / Penningtvätt

Åtgärder som ska vidtas i varje enskilt uppdrag

Uppdaterad 2023-04-03

I varje enskilt uppdrag ska mäklaren utföra åtgärder för att uppnå kundkännedom samt bedöma risken för penningtvätt. Vilka åtgärder som ska utföras ska framgå av rutinerna som mäklaren har upprättat.

Grundläggande åtgärder

Åtgärderna som ska utföras är olika beroende på vilken riskbedömning mäklaren gör. Det vanligaste är att risken är NORMAL. Risken är i princip aldrig LÅG, men ganska ofta HÖG. Risken är exempelvis alltid hög om någon part inte är personligen närvarande eller om kunden omfattas av PEP-begreppet.

Om risken bedöms normal behöver endast grundläggande åtgärder vidtas. De grundläggande åtgärderna är:

ID-kontroll avseende kunden,
Inhämtande av uppgifter om syfte och art,
Kontroll av om det finns någon annan verklig huvudman än den som utger sig för att vara kund, samt
Säkerställa att kunden eller någon denne närstående eller nära medarbetare inte är PEP.

Hjälpte guiden dig?