Mäklaren ska slutligen vidta åtgärder för att avgöra om kunden eller dennes verklige huvudman är en person i politiskt utsatt ställning (PEP). Åtgärder ska även vidtas för att avgöra om kunden är familjemedlem eller känd medarbetare till en PEP.                   

Som PEP definieras i lagen:
a) fysisk person som har eller har haft en viktig offentlig funktion i en stat, eller
b) fysisk person som har eller har haft en funktion i ledningen i en internationell organisation.

Med viktig offentlig funktion avses funktion som innehas av:                   

• stats- eller regeringschefer, ministrar samt vice och biträdande, ministrar, parlamentsledamöter,                   

• domare i Högsta domstolen, konstitutionella domstolar eller andra rättsliga organ på hög nivå vilkas beslut endast undantagsvis kan överklagas,                  

• högre tjänstemän vid revisionsmyndigheter och ledamöter i centralbankers styrande organ, 

• ambassadörer, beskickningschefer samt höga officerare i försvarsmakten och personer som ingår i statsägda företags förvaltnings-, lednings- eller kontrollorgan. 

För bedömningen är det i typfallet tillräckligt att mäklaren inhämtar uppgifter om yrke eller sysselsättning från kunden själv, såvida inte omständigheterna gör att ytterligare undersökningar är påkallade. I syfte att underlätta mäklarens arbete, finns numera en s k PEP-blankett i mäklarsystemet, där kunden själv kan lämna uppgifter om bland annat yrke och sysselsättning.                   

Blanketten är inte obligatorisk eller nödvändig att använda om mäklaren själv kan inhämta uppgifter och bedöma huruvida kunden omfattas av begreppet, utan att använda sig av blanketten. Om uppdragsgivaren eller någon familjemedlem eller känd medarbetare till denne är en PEP, ska skärpta åtgärder för att uppnå kundkännedom vidtas beträffande uppdragsgivaren.