Avseende uppdragsgivaren ska mäklaren ha slutfört kontrollerna av uppdragsgivarens identitet samt affärsförbindelsens syfte och art – och i förekommande fall kontrollen av den verkliga huvudmannens identitet – innan uppdragsavtalet ingås.                   

Avseende köparen gäller detsamma innan köpekontraktet ingås.