Förutom att brister i hanteringen av frågor kopplade till penningtvättslagen kan medföra stor skada på varumärket och på mäklarbranschen i stort, kan verksamhetsutövaren som person bli föremål för kännbara påföljder.                   

Om mäklaren överträder en bestämmelse i penningtvättslagen eller föreskrifterna kan FMI utfärda ett föreläggande om rättelse. Ett sådant beslut kan bli aktuellt om förseelsen är pågående vid tiden för ingripande och det finns en eller flera åtgärder som måste vidtas för att överträdelsen ska upphöra. Ett beslut om den så kallade sanktionsavgiften ska baseras på den ”förtjänst” som mäklaren erhållit ”genom överträdelsen”. Den ska uppgå till lägst 5 000 kr och som högst två gånger vinsten som mäklaren gjort genom överträdelsen eller motsvarande en miljon euro. Avgiften tillfaller staten.                   

Tolkningen av bestämmelsen kommer att utvecklas genom praxis.                   

Mäklare som på något sätt medverkar till penningtvättsbrott kan även fällas för detta.